■本報記者 左永剛

    1月26日，《證券日報》記者獲悉，證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗限制期內(nèi)交易股票案，2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。其中，華宏醫(yī)藥因信息披露違法違規(guī)案被罰。

    在1宗信息披露違法違規(guī)案中，江蘇華宏醫(yī)藥股份有限公司（簡稱華宏醫(yī)藥）未及時披露其與關(guān)聯(lián)方江陰盛江投資有限公司于2015年1月份至12月份期間發(fā)生的多筆關(guān)聯(lián)資金交易事項，已披露的2015年半年報關(guān)于資金往來金額及資金用途的披露不準(zhǔn)確、不完整，2015年年報關(guān)于資金用途的披露不完整。華宏醫(yī)藥的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號--信息披露》的披露要求以及《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》和《證券法》相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華宏醫(yī)藥給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員盛龍才給予警告，并處以5萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員況清娟給予警告，并處以3萬元罰款。

    在1宗限制期內(nèi)交易股票案中，2015年11月4日至11月13日期間，廣東新價值投資有限公司（簡稱廣東新價值）通過4只私募產(chǎn)品和14只信托計劃陸續(xù)增持“科恒股份”、“大東海A”等4只股票，在持有相關(guān)股票累計達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時，未在履行報告和公告義務(wù)前停止買入行為，違法增持金額合計約3766萬元。廣東新價值的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令廣東新價值改正，給予警告，并處以190萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員錢文彥給予警告，并處以10萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員盧冬妮給予警告，并處以5萬元罰款。

    在1宗內(nèi)幕交易案中，秦某系北京高盟新材料股份有限公司（簡稱高盟新材）擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買武漢華森塑膠有限公司100%股權(quán)并募集配套資金事項這一內(nèi)幕信息的知情人。曾祥穎與秦某關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，曾祥穎與秦某存在通訊聯(lián)絡(luò)，后曾祥穎控制使用其本人及其配偶的證券賬戶買入“高盟新材”12.57萬股，共計獲利約13.8萬元。曾祥穎的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定沒收曾祥穎違法所得約13.8萬元，并處以約41.5萬元罰款。

    在2宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，一是楊泰華于2013年1月18日至2016年9月12日期間在太平洋證券股份有限公司騰沖光華東路證券營業(yè)部任總經(jīng)理，為證券從業(yè)人員。在上述期間內(nèi)，楊泰華控制使用“尹某芝”證券賬戶進(jìn)行證券交易，累計買入股票成交金額約3億元，已賣出股票獲利約1433萬元。楊泰華的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責(zé)令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，沒收已獲違法所得約1433萬元，并處以約4301萬元罰款。

    二是陸茜于2010年3月份至調(diào)查期間先后在中國國際金融股份有限公司建國門外大街營業(yè)部、北京科學(xué)院南路營業(yè)部任職，為證券從業(yè)人員。在上述期間內(nèi)，陸茜控制使用“林某勤”證券賬戶進(jìn)行證券交易，沒有違法所得。陸茜的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬元罰款。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，切實擔(dān)當(dāng)好依法全面從嚴(yán)打擊證券期貨違法活動、維護(hù)市場健康穩(wěn)定發(fā)展、執(zhí)行國家法律的神圣使命。