——深圳證券交易所總經(jīng)理2019年重點工作報告

    2018年會員大會以來，深交所經(jīng)理層持續(xù)深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，積極推進落實中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議決策部署，貫徹新發(fā)展理念，在深交所黨委領導下，按照會員大會和理事會決議要求，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，大力推進市場改革，持續(xù)強化一線監(jiān)管，扎實提升技術保障，不斷加強內(nèi)部管理，牢牢守住風險底線，努力服務國家經(jīng)濟社會發(fā)展全局，持續(xù)提升深交所服務實體經(jīng)濟能力，市場建設各項工作取得積極成效。

    一、2018年主要工作

    2018年，深交所新增上市公司48家，股票IPO和再融資籌資額3945億元，股票成交金額50萬億元。截至2019年3月31日，深交所上市公司2153家，總市值23萬億元；債券（含資產(chǎn)支持證券）掛牌5229只，托管面額2萬億元；基金520只，規(guī)模1685億元。

    （一）堅持深化改革，市場功能更健全

    一是落實上級決策有實招。成功啟動首批交易所市場民營企業(yè)信用保護工具試點，支持發(fā)行紓困專項債，深化與地方政府、證監(jiān)局的協(xié)作會商機制，合力幫助有發(fā)展前景但暫時陷入經(jīng)營困難的上市公司、民營企業(yè)緩解融資困境、化解股權質(zhì)押風險。

    二是完善產(chǎn)品體系用實勁。高信用等級債券取得新突破，發(fā)行20個省（市、自治區(qū)）地方債7559億元，同比增長4.5倍，農(nóng)發(fā)債首次登陸交易所市場，鐵道債重返深交所上市交易。

    三是推進精準服務出實策。建立市場培育發(fā)展統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作機制，完善“總部+三基地”架構(gòu)，實現(xiàn)重點區(qū)域“在地化服務”全面覆蓋，標桿企業(yè)“全鏈條對接”精準服務。

    四是擴大對外開放顯實效。牽頭中方聯(lián)合體成功競標達卡證券交易所25%股權，積極參與巴基斯坦交易所運營管理，持續(xù)推進與“一帶一路”沿線國家交易所技術與業(yè)務合作。擴大跨境資本服務網(wǎng)絡，“燧石星火”平臺注冊項目329個，較2017年底增長近3倍，項目來源覆蓋35個國家或地區(qū)。

    （二）堅持強化監(jiān)管，風險防線更牢固

    一是著力補齊短板，優(yōu)化監(jiān)管機制。修訂《深圳證券交易所章程》，增加收取懲罰性違約金、出具監(jiān)管建議函、開展現(xiàn)場檢查等監(jiān)管舉措，完成新版上市、掛牌協(xié)議簽訂工作。優(yōu)化完善監(jiān)管機制，推進科學監(jiān)管、分類監(jiān)管，構(gòu)建信息披露監(jiān)管、交易監(jiān)控與現(xiàn)場檢查協(xié)作聯(lián)動的監(jiān)管閉環(huán)。

    二是扛起退市責任，規(guī)范市場秩序。強化交易所退市決策主體責任，制定發(fā)布《上市公司重大違法強制退市實施辦法》，做好*ST烯碳、中弘股份退市工作，依法依規(guī)啟動*ST長生重大違法強制退市程序。

    三是緊盯重點問題，積極化解風險。強化風險防控統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，建立與市場發(fā)展形勢相匹配的風險管理制度體系，組織開展全面風險排查、重點風險排查及操作風險專項排查，制定針對性風險應對預案。

    四是提升研判能力，強化協(xié)調(diào)保障。建立風險動態(tài)監(jiān)測機制，及時研判重大風險因素，制定具有針對性和可操作性的應對方案。拓展市場運行監(jiān)測廣度、深度，建設全方位、全流程風險監(jiān)測平臺。

    （三）堅持科技引領，技術優(yōu)勢更突出

    一是智能監(jiān)管水平更高。積極運用科技手段助力一線監(jiān)管，夯實一線監(jiān)管技術基礎，構(gòu)建人力與科技融合的監(jiān)管新模式。以數(shù)據(jù)挖掘、智能分析等功能為特點的新版監(jiān)察系統(tǒng)、企業(yè)畫像項目上線運行，市場交易監(jiān)管、公司監(jiān)管能力再上新臺階。

    二是運行保障能力更強。進一步完善技術體系，實施積極主動的風險應對策略，實現(xiàn)福田－南方交易系統(tǒng)雙中心模式運行，完成多個災備系統(tǒng)建設或方案設計，持續(xù)增強系統(tǒng)安全運行保障能力。

    三是技術發(fā)展基礎更牢。高度重視IT能力建設，加強深交所集團技術規(guī)劃和管理工作，建設集團級應用架構(gòu)，增強核心技術系統(tǒng)的自主可控能力。

    （四）堅持從嚴治所，管理運營更規(guī)范

    一是優(yōu)化管理架構(gòu)，完善制度機制。完善決策程序和工作機制，修訂內(nèi)部管理制度，優(yōu)化工作流程，改進文風會風，提高決策效率和科學化、規(guī)范化水平。推進模塊化管理，完善專業(yè)委員會設置，建立健全以業(yè)務條線為基礎的重大事項統(tǒng)籌機制。

    二是堅持人才強所，激勵擔當作為。深入實施《人才強所規(guī)劃》，制定《關于激勵擔當作為干事創(chuàng)業(yè)的實施意見》，營造干事創(chuàng)業(yè)良好氛圍。

    三是強化文化建設，履行社會責任。建成啟用深交所金融博覽中心，與深圳市共建深圳金融創(chuàng)新文化基地，打造資本市場文化平臺。

    二、2019年重點工作

    以習近平同志為核心的黨中央高度重視資本市場建設，將資本市場提升到對金融運行“牽一發(fā)而動全身”的高度，要求打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，資本市場改革發(fā)展面臨巨大機遇，深交所上下深感使命光榮、重任在肩。下一步，深交所經(jīng)理層將全面貫徹中央經(jīng)濟金融工作方針政策，緊扣深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主線，按照證監(jiān)會“四個必須”“一個合力”工作要求，認真落實會員大會決議和理事會決策，大力完善基礎制度，認真履行監(jiān)管職責，持續(xù)深化市場改革，不斷擴大對外開放，充分發(fā)揮平臺功能，積極支持國家戰(zhàn)略，攜手廣大會員共同推動深交所實現(xiàn)市場功能更完備、一線監(jiān)管更有效、培育服務更精準、管理運行更規(guī)范，不斷提升服務實體經(jīng)濟能力，全力打造國際領先的創(chuàng)新資本形成中心，努力建設世界一流證券交易所。

    （一）抓改革，促發(fā)展

    一是加快推進創(chuàng)業(yè)板改革，促進多層次市場協(xié)調(diào)發(fā)展。做好規(guī)則制度比較研究，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板改革方案，進一步完善創(chuàng)業(yè)板各項基礎性制度，擴大創(chuàng)業(yè)板包容性和覆蓋面，完善創(chuàng)新資本形成機制。統(tǒng)籌優(yōu)化主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板定位，實現(xiàn)各板塊協(xié)同發(fā)展，提升資本市場服務藍籌企業(yè)、創(chuàng)新企業(yè)的適應性。

    二是推動深市ETF期權業(yè)務，加快發(fā)展深市ETF市場。積極推動深市ETF期權業(yè)務啟動，進一步豐富產(chǎn)品序列。全力促進ETF市場發(fā)展，優(yōu)化ETF交易結(jié)算機制，擴大規(guī)模，豐富品種，大力推廣深市核心指數(shù)，引導境外機構(gòu)配置深市資產(chǎn)，吸引更多中長期資金入市。

    三是持續(xù)加強固收產(chǎn)品創(chuàng)新，不斷豐富多元產(chǎn)品序列。擴大創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債試點和信用保護工具試點，推動民營企業(yè)債券融資支持工具發(fā)展，完善資產(chǎn)證券化業(yè)務，推動開展房地產(chǎn)信托投資基金試點。繼續(xù)加大固收產(chǎn)品推廣發(fā)行力度，更好服務地方債、金融債發(fā)行，拓寬企業(yè)融資渠道，降低企業(yè)融資成本。

    （二）抓服務，促開放

    一是落實規(guī)劃要求，全面融入粵港澳大灣區(qū)建設。充分發(fā)揮深交所創(chuàng)新資本形成中心功能和優(yōu)勢，積極主動參與大灣區(qū)建設，制定專項對接服務方案，推動重點項目落地，服務粵港澳大灣區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。優(yōu)化深港通機制，有序擴大標的范圍，推動實現(xiàn)更大范圍、更高水平、更深層次互聯(lián)互通。

    二是優(yōu)化工作機制，深入推進“在地化”服務建設。完善服務培育工作體系，加大對重點區(qū)域、標桿企業(yè)服務投入力度，深化大型企業(yè)集團綜合服務，充分動員創(chuàng)投聯(lián)盟等各方力量做實做細推廣服務工作。深入推進“在地化”服務基地建設，深化“一地一策”“一司一策”專項服務計劃，打造深交所創(chuàng)新資本生態(tài)體系。

    三是深化對外合作，持續(xù)推動“一帶一路”產(chǎn)融對接。穩(wěn)妥推進與“一帶一路”相關國家交易所之間的股權、業(yè)務和技術合作，推動與境外交易所開展成熟產(chǎn)品互掛。推進跨境投融資對接服務平臺建設，促進與“一帶一路”沿線國家產(chǎn)融對接。

    （三）抓監(jiān)管，防風險

    一是夯實監(jiān)管制度基礎，積極推進監(jiān)管公開。進一步補齊監(jiān)管制度短板，扎實推進業(yè)務規(guī)則制定和修訂工作，建立健全規(guī)章制度清理規(guī)范長效機制。明確會員客戶交易行為管理、現(xiàn)場檢查、紀律處分等領域監(jiān)管制度標準，探索更加完善、透明的一線監(jiān)管救濟渠道，建設透明交易所。

    二是提高上市公司質(zhì)量，優(yōu)化交易監(jiān)管機制。強化以信息披露為中心的上市公司監(jiān)管，嚴格執(zhí)行退市制度，促進退市法治化常態(tài)化。推動完善上市公司定向可轉(zhuǎn)債發(fā)行、優(yōu)先股等制度，支持國企改革和以產(chǎn)業(yè)整合為重點的市場化并購重組。嚴格違法違規(guī)異常交易行為監(jiān)管，持續(xù)推動落實會員監(jiān)管責任，加強跨境監(jiān)管協(xié)作，促進市場發(fā)展更規(guī)范、市場預期更明確，從更深層次釋放資本市場活力和動力。

    三是加大風險監(jiān)測力度，防范化解重點風險。健全完善風險防控制度機制，強化宏觀意識和協(xié)同意識，推動風險管理工作常態(tài)化、機制化、系統(tǒng)化。加快推進統(tǒng)一風險監(jiān)測平臺建設，加強市場主體行為和投資者心理分析，提升風險預判預警和應對能力。強化固收產(chǎn)品違約風險監(jiān)測排查，完善市場化法治化處置機制，精準有效處置重點領域風險。

    （四）抓技術，嚴管理

    一是加快新興技術應用，構(gòu)建一流基礎設施。提高智能化監(jiān)管水平，增強大數(shù)據(jù)運用的針對性和有效性，加快建設監(jiān)察系統(tǒng)二期、企業(yè)畫像三期項目。提升業(yè)務連續(xù)性保障能力，打造一流基礎設施和應用平臺，加快推進南方數(shù)據(jù)中心建設和金融云平臺建設，穩(wěn)步推進關鍵信息基礎設施國產(chǎn)化。加大對行業(yè)的技術支持力度，組織力量加強關鍵技術攻關，打造智慧交易所。

    二是加強人才隊伍建設，完善內(nèi)部管理機制。深入落實《人才強所規(guī)劃》，強化專業(yè)經(jīng)驗和專業(yè)精神傳承，為干事創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造良好環(huán)境。加強基礎制度建設，推進內(nèi)部管理信息化、系統(tǒng)化、智能化，建立集團化人事、財務管理體系，進一步提升管理運營效能。