為做好刑法修正案（十一）的學(xué)習(xí)宣傳貫徹工作，按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署，近日，上海證券交易所與上海市人民檢察院第三分院、上海市人民檢察院證券期貨辦案核心團隊開展了聯(lián)合黨建活動，雙方以“學(xué)習(xí)貫徹刑法修正案（十一），‘零容忍’證券違法犯罪”為主題開展深入座談交流。與會檢察官專題輔導(dǎo)了本次刑法修正案證券期貨犯罪主要修改內(nèi)容，介紹了上海檢察機關(guān)辦理信披類刑事案件主要情況，研判了刑法修正案（十一）施行后辦理信披類刑事案件的問題并提出建議。

    刑法修正案（十一）已于2020年12月26日經(jīng)第十三屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過，將于2021年3月1日起正式施行。這次刑法修訂，堅持問題導(dǎo)向，突出重點，適應(yīng)了以信息披露為核心的注冊制改革要求。刑法修正案（十一）“嚴(yán)”字當(dāng)頭，補齊了欺詐發(fā)行、信息披露造假等刑事犯罪成本過低的制度短板；“全”字為底，進一步強化了對控股股東、實際控制人等“關(guān)鍵少數(shù)”的刑事責(zé)任追究，壓實了保薦人等中介機構(gòu)的“看門人”職責(zé)，打擊范圍更為全面；“專”字相接，與金融領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)最新修訂成果銜接緊密，特別是與新證券法進行了銜接修改；“新”“精”“明”并重，吸收了監(jiān)管和司法實踐最新成果，制度的具體規(guī)定更為精確，明晰了以往爭議事項的法律適用。刑法修正案（十一）的通過，表明了國家“零容忍”打擊證券期貨犯罪的堅定決心，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了堅實的法治保障。

    2020年以來，上交所進一步落實“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，按照“四個敬畏、一個合力”的監(jiān)管理念，切實加強和改進交易所一線監(jiān)管，有力維護了市場秩序，營造良好資本市場生態(tài)。在科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，落實以信息披露為核心，嚴(yán)把入口質(zhì)量關(guān)，壓嚴(yán)壓實中介機構(gòu)責(zé)任，共向相關(guān)責(zé)任人發(fā)出自律監(jiān)管措施110余次；從嚴(yán)監(jiān)管財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重違規(guī)和重大風(fēng)險事項，強化“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任追究；持續(xù)整治市場亂象，及時發(fā)現(xiàn)有關(guān)重大資產(chǎn)重組涉嫌內(nèi)幕交易、“網(wǎng)絡(luò)黑嘴”等重大線索，有力抑制概念股炒作，形成有效震懾，促進了資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。全年共作出紀(jì)律處分146單，涉及發(fā)行人85家，被處分監(jiān)管對象677個。全年共處置異常交易行為2630起，采取書面警示措施2602次、暫停交易措施28次；核查違法違規(guī)交易行為929起，上報市場操縱、內(nèi)幕交易案件線索110件。

    上交所表示，將結(jié)合一線監(jiān)管職責(zé)，進一步加大刑法修正案（十一）的學(xué)習(xí)和宣傳力度，對證券違法違規(guī)行為，保持“零容忍”高壓態(tài)勢，持續(xù)優(yōu)化資本市場生態(tài)。一是結(jié)合科創(chuàng)板試點注冊制改革開展專題培訓(xùn)。二是多元化推動投資者教育。三是進一步加強與檢察機關(guān)的協(xié)作。