11月6日，證監(jiān)會聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布了12宗證券違法犯罪典型案例，其中包括6宗證券刑事犯罪典型案例和6宗證券行政違法典型案例。

    6宗證券行政違法典型案例包括信息披露違法違規(guī)、操縱市場和內(nèi)幕交易等案件類型，主要針對危害資本市場健康穩(wěn)定的三大“頑疾”，均是受到社會廣泛關(guān)注、有一定社會影響力的典型案件，例如“雅某股份有限公司信息披露違法案”“廖某強操縱證券市場案”等。最高檢第四檢察廳廳長鄭新儉介紹，六起犯罪典型案例具有三大特點：一是覆蓋當前證券期貨犯罪的主要類型，反映了當前證券期貨犯罪的特點、趨勢。二是展現(xiàn)檢察機關(guān)參與資本市場法治建設(shè)的職能作用。三是彰顯依法從嚴懲治證券期貨犯罪的態(tài)度。

    對于財務(wù)造假這一資本市場的“毒瘤”，鄭新儉介紹，檢察機關(guān)將按照“零容忍”的要求，根據(jù)新證券法，針對注冊制改革的特點，積極會同證券監(jiān)管部門、公安機關(guān)進一步加大對資本市場財務(wù)造假案件的刑事追究力度，共同凈化資本市場的生態(tài)環(huán)境。第一，加大對財務(wù)造假行為的全鏈條懲治力度。對資本市場中的財務(wù)造假行為，應(yīng)當依法“全鏈條”從嚴追訴，既追究懲治具體實施造假的公司、企業(yè)，又追究懲治組織、指使造假的控股股東、實際控制人，同時還要追究懲治幫助造假的中介組織，全面落實好對資本市場違法犯罪“零容忍”的要求。第二，顯著提高資本市場財務(wù)造假行為的違法成本。一些財務(wù)造假案件，導致上市公司退市，給投資者造成重大損失，破壞資本市場法治和誠信基礎(chǔ)，應(yīng)當從嚴追究刑事責任。用足用好懲治財務(wù)造假行為的相關(guān)刑法規(guī)定和刑事司法政策，依法從嚴追究刑事責任。同時，還要通過適用財產(chǎn)刑，加大對財務(wù)造假犯罪人員的經(jīng)濟處罰力度，進一步體現(xiàn)罪責刑相適應(yīng)的基本原則。

    證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱表示，證監(jiān)會高度重視加強監(jiān)管部門與公檢法等司法機關(guān)的協(xié)調(diào)合作，要求在做好行政處罰工作的同時，積極支持刑事司法和民事賠償?shù)裙ぷ鞯拈_展。一是要提高涉刑案件移送效率，對行政執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪線索，做到應(yīng)移盡移、快移。二是要發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極支持推動相關(guān)刑事、民事和行政執(zhí)法的司法解釋，追訴標準的出臺、修改工作，加強資本市場治理的制度供給。三是積極推動完善證券民事訴訟和賠償制度，支持投資者保護機構(gòu)依法作為代表人參加訴訟，推廣證券期貨糾紛示范判決機制，提高民事追責效率。

    鄭新儉表示，最高檢正在會同證監(jiān)會開展一系列推進執(zhí)法司法協(xié)作的工作：一是夯實資本市場法治基礎(chǔ)。最高檢結(jié)合檢察機關(guān)的證券期貨犯罪辦案實際，向全國人大法工委提出立法建議，積極推動《中華人民共和國刑法》證券期貨犯罪相關(guān)條文的修改，進一步嚴密法網(wǎng)，提高證券期貨犯罪成本。二是加強與證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在信息共享、會商研討、輔助辦案、預(yù)防宣傳等多個方面開展常態(tài)化協(xié)作。三是啟動證券期貨犯罪立案追訴標準的修訂工作，對不適應(yīng)執(zhí)法司法實際情況的部分立案追訴標準進行調(diào)整，既從嚴懲治證券期貨違法犯罪，又合理確定行政執(zhí)法和刑事司法的界限。