在時隔近9個月后，證監(jiān)會對方正集團時任董事長魏新開出一張信息披露違法違規(guī)的頂格罰單。

    去年5月，證監(jiān)會通報，因方正證券股份有限公司、北大方正集團有限公司等信息披露違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對方正集團、利德科技、方正證券等10名責(zé)任人員作出行政處罰。彼時，方正集團時任董事長魏新因司法機關(guān)正在追究其刑事責(zé)任，證監(jiān)會對其另案處理。

    2月2日，證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人常德鵬表示，方正集團時任董事長魏新是對方正集團違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。經(jīng)公告依法履行《行政處罰事先告知書》送達(dá)程序，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，證監(jiān)會決定對魏新給予警告，并處以30萬元罰款。這是對直接負(fù)責(zé)的主管人員的頂格處罰。

    同日的發(fā)布會上，證監(jiān)會還通報了另外4宗案件的行政處罰結(jié)果，其中包括：1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案，1宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案和1宗短線交易案。

    1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中，杜佳林是持有浙江艾迪西流體控股有限公司5%以上股份的股東。2016年2月，杜佳林在累計減持比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時，沒有依法停止賣出，且未履行信息披露義務(wù)，違反法律規(guī)定減持的股份數(shù)為5011200股，違反法律規(guī)定減持金額為161861760元。杜佳林的上述行為違反了《證券法》第86條、《證券法》第38條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第204條規(guī)定，證監(jiān)會決定對杜佳林超比例減持未披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持的行為給予警告；對其超比例減持未披露行為處以40萬元罰款，對其限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持行為處以約971萬元罰款。

    1宗操縱市場案中，2015年9月14日至9月15日期間，朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個個人賬戶，利用資金優(yōu)勢將“特力A”股價封至漲停，后連續(xù)、大額以漲停價申報買入，強化漲停趨勢，又進行虛假申報，影響“特力A”價格和交易量，獲利約33.5萬元。朱彬的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收朱彬違法所得約33.5萬元，并處以約100.5萬元罰款。

    1宗內(nèi)幕交易案中，徐晗坤系中牧實業(yè)股份有限公司收購廣西揚翔股份有限公司飼料板塊業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，徐晗坤使用其本人證券賬戶買入“中牧股份”105700股，沒有違法所得。徐晗坤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會決定對徐晗坤處以60萬元罰款。

    1宗短線交易案中，2017年1月10日，安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司召開第六屆董事會第二十一次會議，表決通過韓玉紅擔(dān)任山鷹紙業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人，并于同日與韓玉紅簽訂書面勞動合同，合同當(dāng)日生效。2017年1月10日至2017年8月25日期間，韓玉紅控制使用“韓玉紅”證券賬戶多次買賣“山鷹紙業(yè)”股票，買賣行為間隔均短于6個月，累計買入54100股，累計賣出53700股。韓玉紅的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，構(gòu)成短線交易行為，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對韓玉紅給予警告，并處以3萬元罰款。