夯實一線監(jiān)管制度 拓展交易所職能范圍

    ■本報記者 姜楠

    日前，深交所2018年度會員大會以非現(xiàn)場形式召開，會議審議了《深圳證券交易所章程》（以下簡稱《章程》修訂草案）。

    《章程》是證券交易所組織運行的基礎(chǔ)性、綱領(lǐng)性文件。這是深交所在黨的十九大勝利召開后首次修訂章程，也是《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）修訂施行后首次修訂章程，修訂內(nèi)容主要包括：

    一是完善全面加強黨的領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)規(guī)定。進一步明確黨委發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用，依照規(guī)定討論和決定重大事項，保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策得到全面貫徹落實；明確堅持黨對重大工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，對于重大決策、重要人事任免、重大項目安排以及大額資金運作等事項，在提交理事會審議前須經(jīng)黨委會審議通過。

    二是強化交易所一線監(jiān)管職能。進一步拓展交易所職能范圍，增加交易所決定證券暫停、恢復(fù)和重新上市，提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)，對證券服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)管，開展投資者保護等職能，并將債券發(fā)行人等主體納入監(jiān)管范圍；進一步豐富交易所一線監(jiān)管手段，明確“懲罰性違約金”作為紀律處分，新增“出具監(jiān)管建議函”的監(jiān)管手段；完善會員客戶交易行為管理職責(zé)；強化交易所風(fēng)險防控職責(zé)。

    三是優(yōu)化交易所治理結(jié)構(gòu)。進一步完善理事會、總經(jīng)理和監(jiān)事會的職權(quán)；修改理事長、副理事長和監(jiān)事長提名相關(guān)規(guī)定；明確理事會、監(jiān)事會決議向中國證監(jiān)會報告的制度。

    四是完善相關(guān)程序規(guī)定。新增相關(guān)市場主體可以申請聽證和復(fù)核的規(guī)定，充分保護市場主體合法權(quán)益；完善會員大會表決方式，為建立會員大會常態(tài)化召開機制創(chuàng)造條件。

    下一步，深交所將深入貫徹全面依法治市、依法治所的要求，在完成本次《章程》修訂草案及證券上市協(xié)議修訂的基礎(chǔ)上，繼續(xù)扎實推進《管理辦法》相關(guān)內(nèi)容的落地。修訂《股票上市規(guī)則》《公司債券上市規(guī)則》《會員管理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，完善《業(yè)務(wù)規(guī)則制定辦法》《會議工作規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)定，多舉并進，內(nèi)外兼修，切實完善交易所組織運行和一線監(jiān)管的規(guī)則制度基礎(chǔ)，為健全資本市場法治添磚加瓦，為新時代建設(shè)世界一流的證券交易所和具有國際競爭力的資本市場保駕護航。