中國證監(jiān)會主席易會滿昨日在參加證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會時表示，加快行業(yè)文化建設(shè)，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設(shè)的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

    易會滿指出，證監(jiān)會黨委今年8月專門成立了行業(yè)文化建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并印發(fā)了工作綱要，明確了行業(yè)文化建設(shè)的總體目標(biāo)、工作思路、重點任務(wù)和機制保障，要加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)和精神支撐。

    易會滿指出，健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本，是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求，是全面深化資本市場改革的重要保障，是防范金融風(fēng)險的有力抓手。合規(guī)是底線，只有依法合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，從而贏得良好的生存發(fā)展環(huán)境，逾越規(guī)則的制約，熱衷搞各種監(jiān)管套利，打“擦邊球”，短期內(nèi)帶來了超額收益，但終將搬起石頭砸自己的腳，對個人、對公司、乃至對整個行業(yè)形象造成嚴重傷害。誠信是義務(wù)，證券中介機構(gòu)誠實守信、勤勉盡責(zé)是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對稱的重要制度安排，直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場正常運行，對基金公司而言，“受人之托、代人理財”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì)，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務(wù)，是發(fā)展之基。專業(yè)是特色，現(xiàn)在行業(yè)競爭一定程度上存在“底線競爭”的傾向，簡單打價格戰(zhàn)，專業(yè)附加值低。長此以往，不僅損害了隊伍的能力，也拉低了行業(yè)的格局，影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和競爭能力，破壞了良性發(fā)展的生態(tài)。穩(wěn)健是保證，要堅持穩(wěn)中求進，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經(jīng)營底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動性充足，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理能力相匹配。

    易會滿給出了加強證券基金行業(yè)文化建設(shè)的路線圖和重點舉措。他指出，2019年8月至2021年12月為行業(yè)文化基礎(chǔ)建設(shè)期，爭取通過兩到三年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設(shè)的引領(lǐng)地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。在這個基礎(chǔ)上，證監(jiān)會提出了分階段的發(fā)展目標(biāo)和路線圖。2019年8月至12月為宣傳倡導(dǎo)期，這個階段主要任務(wù)包括：發(fā)布行業(yè)文化建設(shè)工作綱要、提出行業(yè)文化建設(shè)倡議書、召開行業(yè)動員部署會、典型案例宣傳警示等。2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標(biāo)桿評選、優(yōu)化分類評價標(biāo)準(zhǔn)、完善誠信系統(tǒng)建設(shè)等。2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業(yè)文化建設(shè)成果，持續(xù)推進行業(yè)文化建設(shè)。證券基金經(jīng)營機構(gòu)、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機構(gòu)都要明確目標(biāo)、壓實責(zé)任、掛圖作戰(zhàn)，將相關(guān)工作要求不折不扣落實到位。

    具體來看，一是進一步強化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機結(jié)合。國有證券基金機構(gòu)要努力成為加強行業(yè)文化建設(shè)、防范道德風(fēng)險的“排頭兵”，發(fā)揮好引領(lǐng)、示范和帶動作用。民營證券基金機構(gòu)也要按照中央有關(guān)加強民營企業(yè)黨建的要求，充分發(fā)揮黨組織在企業(yè)文化建設(shè)中的重要作用，積極探索既符合證券基金行業(yè)特點，又適應(yīng)民營企業(yè)黨建和公司治理要求的文化建設(shè)之路。

    二是把握好行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)路徑和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過制度執(zhí)行，增進認知認同，使文化建設(shè)與公司經(jīng)營、個人執(zhí)業(yè)行為相融相通，為文化建設(shè)創(chuàng)造良好的內(nèi)外部環(huán)境和市場生態(tài)。同時，要抓考核激勵，采用適度拉長考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計劃等辦法，建立長周期的考核評價體系和收入分配機制，更鮮明傳導(dǎo)行業(yè)文化和價值追求，避免激勵扭曲、行為失范。抓選人用人，重點把好證券基金機構(gòu)董監(jiān)高人員的任職資格關(guān)，真正培養(yǎng)和鍛煉一批道德操守過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。抓職業(yè)操守，突出加大職業(yè)道德教育在員工培訓(xùn)、從業(yè)資格考試和高管任職資格評定中的權(quán)重。

    三是抓兩頭、帶中間，打造健康的行業(yè)生態(tài)。要抓典型、樹標(biāo)桿，行業(yè)協(xié)會將在全行業(yè)組織評選優(yōu)秀單位和優(yōu)秀從業(yè)人員，讓道德模范、行業(yè)楷模站出來、立起來，形成頗具含金量的行業(yè)文化榮譽稱號，讓獲得榮譽稱號的機構(gòu)和人員在政策上受優(yōu)待、精神上受尊重，形成人人爭當(dāng)先進、榮譽創(chuàng)造價值的氛圍。要抓后進、嚴懲戒。要發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和震懾作用，嚴肅通報處理一批市場影響惡劣、嚴重損害行業(yè)形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光”“露露臉”，強化警示教育。

    四是以監(jiān)管導(dǎo)向加速行業(yè)文化形成。突出社會責(zé)任導(dǎo)向，針對廣大中小微企業(yè)融資難、融資貴的痛點問題，行業(yè)機構(gòu)要充分發(fā)揮貼近實體、貼近投資者的優(yōu)勢，深耕細作，發(fā)展一批專業(yè)的普惠金融服務(wù)機構(gòu)，成立專門的普惠金融部門，提供高質(zhì)量的專業(yè)服務(wù)。要與監(jiān)管分類掛鉤。實施差異化的資格準(zhǔn)入，為積極服務(wù)國家戰(zhàn)略、履行社會責(zé)任、滿足大眾金融需求的行業(yè)機構(gòu)留足空間，給予政策扶持。完善證券基金機構(gòu)分類評價政策體系，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標(biāo)，強化綜合考核，發(fā)揮好差異化監(jiān)管的導(dǎo)向作用。強化監(jiān)管硬約束。加大對文化建設(shè)薄弱、內(nèi)部控制失效公司的日常監(jiān)督檢查，對部分道德風(fēng)險多發(fā)、行業(yè)反映強烈、社會影響惡劣的機構(gòu)和人員開展專項檢查。對嚴重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳”“下狠手”，嚴字當(dāng)頭，落實“雙罰”與“終生追責(zé)”，將嚴重影響行業(yè)聲譽形象的“害群之馬”及時清理出行業(yè)。

    易會滿表示，行業(yè)文化建設(shè)要落地有聲，要形成特色，要發(fā)揮各方合力，要久久為功，文化的反哺作用是“潤物細無聲”的，只要持之以恒抓下去，必將給行業(yè)以持久豐厚的回報。