本報記者 吳曉璐

    7月17日，證監(jiān)會表示，為適應期貨市場法規(guī)建設及業(yè)務發(fā)展需要，加強對期貨保證金封閉運行的管理，證監(jiān)會擬對《期貨經(jīng)紀公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號，以下簡稱《辦法》）進行修訂，現(xiàn)向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會表示，《辦法》自2004年7月份發(fā)布實施以來，在防范期貨公司挪用客戶保證金、保護投資者合法權益等方面發(fā)揮了重要作用。隨著期貨市場不斷發(fā)展，《辦法》也出現(xiàn)了一些與市場發(fā)展不相適應的情況，一是與現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章不相適應；二是與強化存管銀行職責不相適應；三是與期貨市場開放不相適應。

    證監(jiān)會表示，此次修訂遵循三項原則：一是確保制度協(xié)調性和一致性。與《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等期貨市場現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章中，涉及期貨保證金監(jiān)管相關規(guī)定保持一致；二是清晰明確、力求簡潔。清晰界定證監(jiān)會及其派出機構、監(jiān)控中心、存管銀行、交易所及其他期貨結算機構在保證金封閉運行過程中的監(jiān)管、監(jiān)控、監(jiān)督及自律管理職責；三是問題導向，確?？刹僮餍浴σ巡贿m用條款進行修改，同時根據(jù)市場發(fā)展狀況相應增加新的條款，確保適用性和可操作性。

    具體修訂內容主要有三方面，一是修改與當前保證金安全存管監(jiān)控制度做法不同的內容。比如，刪去期貨公司資金劃轉均需向存管銀行提供劃款憑證、說明等材料，增加各方向監(jiān)控中心數(shù)據(jù)報送的義務；明確一個期貨公司可以在同一存管銀行開設多個保證金賬戶；期貨公司向證監(jiān)會派出機構報備保證金賬戶開立、變更等要求，改為向期貨保證金安全存管機構報備等。

    二是強化存管銀行在保證金封閉管理中的責任。就保證金賬戶凍結事宜，明確存管銀行應當在銀行內部系統(tǒng)中對保證金賬戶進行特殊標識，并在相關網(wǎng)絡查控等平臺中作限制整體凍結設置，并在收到有權機關對保證金賬戶的凍結、扣劃指令時，應當提示賬戶資金的特殊性質以及賬戶不得被整體或超出涉案金額范圍凍結、扣劃等安排。

    三是增加與對外開放相銜接的條款。將從事境內特定品種期貨交易的境外交易者和境外經(jīng)紀機構，適用對客戶的相關規(guī)定，統(tǒng)一納入保證金封閉圈管理。此外，一并修改了與現(xiàn)行法規(guī)不一致的條款。

（編輯 姜楠）