近日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》，自2021年2月1日起實施。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，《指引》旨在規(guī)范指數(shù)基金投資運作，保護投資者合法權益，強化產(chǎn)品規(guī)范運作。

    《指引》共十三條，主要包括三方面內容：一是在產(chǎn)品注冊環(huán)節(jié)，強化管理人專業(yè)勝任能力和指數(shù)質量要求，明確管理人在人員配備、制度、技術系統(tǒng)等方面的底線要求，壓實管理人在各業(yè)務環(huán)節(jié)的職責。嚴控指數(shù)質量，以指數(shù)“市場代表性強、流動性好、透明度高、具備可持續(xù)性”為目標，對指數(shù)成份券選取、指數(shù)編制等提出原則性要求，具體量化指標授權滬深交易所制定配套實施細則予以明確，增強規(guī)則適用彈性。二是在產(chǎn)品持續(xù)運作環(huán)節(jié)，聚焦投資者保護與風險防控，強化產(chǎn)品規(guī)范運作，堅持指數(shù)基金被動投資定位，規(guī)范非成份券等投資，按照持有人利益優(yōu)先原則，健全指數(shù)成份券出現(xiàn)重大負面事件的應急調整機制，基金法律文件中明確指數(shù)編制機構停止服務等情況下的應急處置安排，充分揭示潛在風險，同時，為降低投資者成本，明確新產(chǎn)品的指數(shù)使用費由管理人承擔，強調ETF及聯(lián)接基金運作的底線要求。三是加強與證券交易所自律管理的協(xié)同，提高監(jiān)管有效性，充分發(fā)揮滬深交易所一線監(jiān)管優(yōu)勢，強化交易所在指數(shù)基金上市交易、標的指數(shù)具體規(guī)范等方面的自律管理職責。

    高莉指出，下一步證監(jiān)會將按照《指引》以及相關法律法規(guī)要求，加強指數(shù)基金產(chǎn)品注冊及投資運作監(jiān)管，推動指數(shù)基金高質量發(fā)展。