在中共中央辦公廳、國務院辦公廳公布《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，對依法從嚴打擊證券違法活動作出了全面系統(tǒng)部署安排之后，7月15日，證監(jiān)會也發(fā)布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（以下簡稱《處罰辦法》），為進一步提升稽查處罰效能提供有力的制度支撐。

    據(jù)了解，《處罰辦法》將自7月15日起施行，證監(jiān)會方面表示，出臺《處罰辦法》是進一步加強資本市場法律制度體系建設的需要，是解決實踐突出問題、切實提升執(zhí)法效能的需要，同時也是督促保障嚴格、規(guī)范、公正、文明執(zhí)法的需要。

    立案、調(diào)查執(zhí)法全鏈條完善

    在業(yè)內(nèi)看來，立案是執(zhí)法鏈條的重要環(huán)節(jié)，很大程度上決定了案件查處的方向和結果?，F(xiàn)行的《行政處罰法》即規(guī)定，行政處罰的立案依據(jù)應當公開，行政機關認為符合立案標準的，應當立案。

    為此，《處罰辦法》首先明確了立案程序和執(zhí)法權限。明確發(fā)現(xiàn)違法線索，符合有明確的違法行為主體、有證明違法事實的證據(jù)、有明確的行政處罰法律責任等條件的，應當立案。

    同時，為保障行政處罰工作依法順利開展，結合《證券法》規(guī)定，《處罰辦法》進一步明確、細化了執(zhí)法權限和措施，包括凍結、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關主體報送文件資料等措施的實施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。

    而在相關的調(diào)查取證行為上，《處罰辦法》結合相關法律規(guī)定和執(zhí)法實踐，對取證要求、調(diào)查措施等作了明確規(guī)定：

    一是進一步明確物證、書證、當事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標準和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。

    二是規(guī)定特殊情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換，即證監(jiān)會及其派出機構在立案前調(diào)查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料，司法機關、紀檢監(jiān)察機關和其他行政機關保存、公布、移交的證據(jù)材料，通過依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機制獲取的證據(jù)材料，經(jīng)審查認定其真實性、合法性及關聯(lián)性后，可以作為行政處罰的證據(jù)。

    三是根據(jù)案情需要，可以委托具有法定鑒定資質(zhì)的鑒定機構、會計師事務所等中介機構以及證券期貨交易場所、登記結算機構等，為案件的辦理提供專業(yè)支持和協(xié)助。

    實際上，為落實《國務院辦公廳關于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導意見》要求，《處罰辦法》還特別規(guī)定，需通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進行記錄，歸檔保存，對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進行音像記錄。另外，行政處罰決定作出之前，應當依法進行法制審核，行政處罰決定也需按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。

    實行“查審分離”模式

    在違法案件的查審機制上，《處罰辦法》明確將在證監(jiān)會層面，設立行政處罰委員會，實行“查審分離”模式，行政處罰委員會對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、依法進行法制審核，報證監(jiān)會負責人批準后作出處理決定。

    而在證監(jiān)會派出機構層面，派出機構則需按照規(guī)定對證券期貨違法案件實施調(diào)查并提出審理意見，依法由從事行政處罰決定法制審核的人員進行法制審核，報派出機構負責人批準后，作出行政處罰決定。

    同時，《處罰辦法》還規(guī)定了行政處罰期限，行政處罰決定應當自立案之日起一年內(nèi)作出。有特殊情況需要延長的，應當報經(jīng)單位負責人批準，每次延長期限不得超過六個月。

    值得一提的是，近年來監(jiān)管層屢次提出加強刑法和證券法聯(lián)動工作，《處罰辦法》就專門明確行刑銜接程序。證監(jiān)會表示，行政執(zhí)法與刑事司法的有機銜接，是保障證券期貨執(zhí)法活動有效性的重要條件。

    具體而言，根據(jù)《處罰辦法》規(guī)定中國證監(jiān)會及其派出機構在行政處罰過程中發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當依法、及時將案件移送司法機關處理；司法機關依法不追究刑事責任或者免予刑事處罰，但應當給予行政處罰的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法作出行政處罰決定。