本報訊 （記者吳曉璐）1月9日，中國證監(jiān)會、財政部公布《證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規(guī)定》（以下簡稱《“吹哨人”獎勵規(guī)定》），自公布之日起施行。

    具體來看，此次主要修改七方面內容：一是修改制度名稱。從《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》修改為《證券期貨違法行為“吹哨人”獎勵工作規(guī)定》，新增概念定義，以更好體現(xiàn)“吹哨人”正義擔當精神，強調專業(yè)特點，突出激勵導向，同時也符合國際慣例。

    二是完善獎勵條件。嚴重破壞證券期貨市場秩序、嚴重危害金融安全、嚴重侵害投資者合法權益的重大案件納入獎勵案件范圍?？瑟剟畎讣l件從罰沒款金額10萬元提升為100萬元。按要求補充相關材料信息的匿名“吹哨人”，以及在違法行為中起次要或者輔助作用的“吹哨人”，符合條件的也可予以獎勵。同時補充了獎勵消極條件，明確“吹哨人”撤回線索和妨礙、阻礙違法行為查處的不予獎勵。

    三是較大幅度提高獎勵標準。提高獎金比例，獎勵金額由案件罰沒款金額1%提升為3%。提供重大違法行為線索的，獎金上限也從10萬元提升為50萬元。提供的案件線索在全國范圍內有重大影響，或者涉案數(shù)額特別巨大，或者“吹哨人”為內部知情人員的，每案獎金上限從30萬元、60萬元統(tǒng)一提升至100萬元。

    四是嚴格規(guī)范辦理要求。明確依法秉公處理，分級負責辦理，嚴格保密信息，充分保護“吹哨人”合法權益的工作原則。明確接收線索渠道及處理職責分工。設立專門機制，線索處理單位可征得內部知情人員同意后請其協(xié)助核查。進一步規(guī)范辦理程序和線索處理方式。“吹哨人”可以通過網(wǎng)絡平臺查詢線索處理程序性信息，線索處理單位不另行答復或者告知“吹哨人”線索處理信息。

    五是優(yōu)化獎勵程序。進一步明確獎勵啟動程序，中國證監(jiān)會根據(jù)獎勵案件數(shù)量、獎勵金額測算情況和當年部門預算情況批次實施“吹哨人”獎勵工作。啟動獎勵程序后，中國證監(jiān)會公布擬獎勵案件名單、獎勵時間安排、確認登記程序等，同步由中國證券投資者保護基金有限責任公司協(xié)助辦理“吹哨人”獎勵相關工作。明確“吹哨人”登記確認期限為3個月。明確獎勵資金納入中國證監(jiān)會部門預算。為激勵“吹哨人”及時提供重大違法線索，在案件罰沒款入庫金額能夠覆蓋獎勵金額后啟動獎勵程序，一起案件獎勵一次，案件獎金總額不超過罰沒款實際收繳金額。

    六是完善保護機制。對“吹哨人”身份信息實行匿名管理，因核實情況、實施獎勵而聯(lián)系“吹哨人”，需要使用“吹哨人”身份信息的，應當履行登記手續(xù)。嚴格規(guī)范收集處理內部知情人員個人信息。任何單位和個人不得以暴力、脅迫、誹謗、泄露個人隱私或者其他違法手段打擊報復“吹哨人”，不得以解除、變更勞動合同或者其他方式阻攔、限制或者干擾內部知情人員提供違法線索。發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構、證券期貨服務機構等打擊報復“吹哨人”的，按照公司治理、內部控制存在缺陷，視情節(jié)輕重依法依規(guī)處理，合規(guī)風控、督察稽核人員參與的，依法依規(guī)從重處理。

    七是健全監(jiān)督問責機制。加強對線索處理履職不力的追責問責機制建設，規(guī)定線索處理單位的工作人員對“吹哨人”提供的重大違法行為線索，不履行職責、玩忽職守、徇私舞弊，影響查處工作的，視情節(jié)輕重依法依規(guī)作出處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。