本報(bào)訊 （記者李如是）12月22日晚間，云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“生物谷”）發(fā)布公告稱(chēng)，近日云南省高級(jí)人民法院作出終審裁定，駁回上訴，維持原判，生物谷原實(shí)際控制人林艷和獲刑三年，并處罰金500萬(wàn)元，原財(cái)務(wù)總監(jiān)賀元獲刑一年六個(gè)月，并處罰金200萬(wàn)元。

    生物谷成立于1999年，主營(yíng)業(yè)務(wù)為燈盞花系統(tǒng)藥品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，2021年由新三板精選層平移至北交所。2021年8月份至2022年3月份，生物谷創(chuàng)始人暨前實(shí)際控制人林艷和為滿足自身資金需求，安排時(shí)任公司董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)賀元違反財(cái)務(wù)制度非經(jīng)營(yíng)性資金占用生物谷資金。

    2022年5月份，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)云南監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云南證監(jiān)局”）對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為立案調(diào)查，于同年對(duì)林艷和、賀元頂格作出行政處罰，林艷和、賀元分別被處以500萬(wàn)元、200萬(wàn)元罰款并被采取市場(chǎng)禁入措施。在行政追責(zé)同時(shí)，云南證監(jiān)局依法將林艷和等人涉嫌犯罪線索移交司法機(jī)關(guān)刑事追責(zé)。

    2024年9月份，林艷和、賀元涉嫌背信損害上市公司利益一案在昆明市中級(jí)人民法院開(kāi)庭審理。2025年4月份，昆明市中級(jí)人民法院一審以背信損害上市公司利益罪判處林艷和、賀元二人有期徒刑、并處罰金，判決將凍結(jié)在案的資金發(fā)還生物谷，并繼續(xù)追繳林艷和違法所得退賠生物谷。后林艷和、賀元上訴，近日云南省高級(jí)人民法院作出二審裁定，駁回上訴，維持原判。

    近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”，堅(jiān)決依法嚴(yán)厲打擊資金占用等中小投資者深?lèi)和唇^的惡性違法行為，強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法銜接，完善全方位、立體化追責(zé)體系，緊盯上市公司實(shí)際控制人、控股股東和董事、高管等“關(guān)鍵少數(shù)”，強(qiáng)化警示震懾。生物谷案中，兩名被告人均被定罪量刑，充分彰顯了北交所市場(chǎng)對(duì)資金占用等違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度，也體現(xiàn)了證監(jiān)會(huì)維護(hù)中小投資者合法權(quán)益、呵護(hù)創(chuàng)新型中小企業(yè)成長(zhǎng)的堅(jiān)定決心。

（編輯 李家琪）