本報記者 吳曉璐

    12月31日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于修改〈證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定〉的決定》（以下簡稱《決定》），自2026年2月1日起實施。

    據(jù)悉，為貫徹落實中央金融工作會議、新“國九條”關(guān)于完善行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的要求，進(jìn)一步明確行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾受理條件，規(guī)范辦理程序，中國證監(jiān)會對《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》進(jìn)行修改完善，發(fā)布了《決定》。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，是指中國證監(jiān)會對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后中國證監(jiān)會終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度作為一種新型執(zhí)法手段，有利于嚴(yán)厲懲戒違法違規(guī)行為、維護(hù)市場秩序、及時高效賠償投資者損失，兼顧法律效果和社會效果。

    《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》在法律層面確立了行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。國務(wù)院出臺了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）。為落實法律、行政法規(guī)要求，中國證監(jiān)會配套出臺了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》，并會同財政部出臺了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，細(xì)化規(guī)定了辦理程序、承諾金管理使用等內(nèi)容。

    行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施以來，較好發(fā)揮了救濟(jì)、懲戒、教育、化解市場矛盾糾紛等方面的綜合性作用，各方評價總體上積極正面，法律效果與社會效果良好，踐行了資本市場監(jiān)管工作的政治性、人民性。為更好實施法律規(guī)定的行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，有必要進(jìn)一步完善受理條件。此外，經(jīng)過近年的實踐，中國證監(jiān)會形成了進(jìn)一步優(yōu)化辦理程序的經(jīng)驗，需通過此次修改予以明確。

    《決定》的主要內(nèi)容包括：一是完善受理條件。根據(jù)國務(wù)院《實施辦法》第七條第六項規(guī)定，《決定》規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請不予受理：當(dāng)事人拒絕、阻礙中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)依法對其涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查；當(dāng)事人缺乏交納承諾金的能力；當(dāng)事人被列入證券期貨市場嚴(yán)重失信主體名單且未修復(fù)；當(dāng)事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度，自承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年；中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的其他情形。

    二是完善辦理程序?！稕Q定》明確了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，完善了申請材料要求、補(bǔ)正申請的程序規(guī)范，以及內(nèi)部征求意見程序等。

    三是加強(qiáng)對當(dāng)事人的誠信約束。為提升行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的嚴(yán)肅性，《決定》明確，當(dāng)事人或其受托人利用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序，向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容，打探行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾案件辦理信息等行為，屬于國務(wù)院《實施辦法》第十九條規(guī)定的違背誠信原則的情形，可以按照規(guī)定處理。

    此外，《決定》明確，在考慮國務(wù)院《實施辦法》第十四條第一款第二項規(guī)定的因素時，原則上按照不低于當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。

    據(jù)悉，通過此次修改完善，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度受理條件進(jìn)一步明確，辦理程序更加規(guī)范，有利于更好發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序、提高行政執(zhí)法效能等方面的積極作用。

    下一步，中國證監(jiān)會將做好《決定》實施工作，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）