今年以來，外資私募備案登記在加速。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）信息顯示，德劭投資管理（上海）有限公司近期完成私募管理人登記，成為第19家進軍中國市場的外商獨資私募證券投資基金管理人（WFOEPFM），也是繼聯(lián)博匯智投資、安聯(lián)寰通資產(chǎn)之后，今年第3家進軍中國市場的外資私募。

    數(shù)據(jù)顯示，已有15家外資發(fā)行私募基金產(chǎn)品，總數(shù)達到32只；今年以來，外資私募備案的新產(chǎn)品已有7只。前不久，路博邁投資、富敦投資成為國內(nèi)首批獲準(zhǔn)開展投顧業(yè)務(wù)的外資私募，備受市場關(guān)注。

    知名對沖基金

    進軍中國市場

    協(xié)會信息顯示，德劭投資成立于2010年2月24日，屬于外商獨資企業(yè)，2019年4月11日完成私募證券投資基金管理人登記。工商信息也顯示，德劭投資由德劭（亞太）有限公司100%控股，注冊資本金為210萬美元。

    這家外資私募的母公司是來自美國的知名對沖基金。公開資料顯示，德劭集團（TheD.E.ShawGroup）成立于1988年，由科學(xué)家和投資家大衛(wèi)·肖（DavidElliotShaw）博士創(chuàng)立。截至2018年12月1日，德劭集團投資管理的資金規(guī)模約為500億美元，包括長期投資和另類投資兩部分，在全球擁有1200多名員工。

    這些年來，德劭集團非常重視并加大開拓投資中國市場的力度，組建專門針對中國市場的投資團隊，并且在今年完成私募管理人登記，接下來可以在中國資本市場進行投資和資金募集，面向國內(nèi)高凈值客戶。

    協(xié)會信息顯示，德劭投資的法定代表人孫肖魯曾經(jīng)在摩根大通證券亞太公司、中金（香港）公司任職，2012年9月加入德劭（亞太）有限公司，任投資部和投資者關(guān)系部副總裁，2019年2月開始擔(dān)任德劭投資總經(jīng)理。

    2016年6月，中國證監(jiān)會表示，允許符合條件的外商獨資和合資企業(yè)，申請登記成為私募證券基金管理機構(gòu)，在中國境內(nèi)開展包括二級市場證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)。此后，協(xié)會發(fā)布了《外商獨資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報說明》，由此拉開了外資私募備案登記序幕。

    數(shù)據(jù)顯示，截至今年4月17日，已有富達利泰投資、瑞銀資管、貝萊德投資、聯(lián)博匯智投資、德劭投資等19家外資機構(gòu)，在協(xié)會完成私募證券投資基金管理人登記。

    外資私募備案基金

    數(shù)量已達32只

    今年隨著A股市場反彈，外資私募也在積極把握投資機會。截至目前，19家登記的外資私募中，已有15家推出了私募基金產(chǎn)品，總數(shù)達到32只；今年以來，外資私募備案的新產(chǎn)品數(shù)量已有7只。

    今年4月11日，瀚亞投資推出首只中國私募基金——瀚亞投資私募證券投資基金一號；4月1日，惠理投資也備案了惠理中國星享私募證券投資基金，這也是其備案的第5只私募基金。3月7日，路博邁投資備案了路博邁債券2號私募證券投資基金。1月，畢盛投資備案了畢盛獅惠私募證券投資基金；元勝投資連續(xù)備案了元盛中國多元化金選五號私募基金、元盛中國多元化二號私募證券投資基金兩只產(chǎn)品，其備案基金總數(shù)達到6只；富達利泰投資備案了富達中國債券優(yōu)選一號私募基金，目前產(chǎn)品數(shù)量為4只。

    除了積極發(fā)行自主管理的私募產(chǎn)品，外資私募對投顧業(yè)務(wù)也非常關(guān)注。近期，協(xié)會備案登記信息顯示，路博邁投資和富敦投資率先成為符合提供投資建議條件的第三方機構(gòu)，成為國內(nèi)首批獲準(zhǔn)開展投顧業(yè)務(wù)的外資私募。

    路博邁CEO劉頌稱，可以開展投資建議服務(wù)后，路博邁有機會與更多本土機構(gòu)合作，通過強強聯(lián)合，達到雙贏效果。

    上海一家外資私募投資總監(jiān)向證券時報記者表示，“WFOE非常看重投顧業(yè)務(wù)帶來的機構(gòu)業(yè)務(wù)需求，包括國內(nèi)和國外的機構(gòu)投資者。因為外資在海外以做機構(gòu)業(yè)務(wù)為主，我們是機構(gòu)化的投研流程，投資方法論比較契合機構(gòu)客戶的需求，不追求短期，看長期回報。所以，我們等到登記滿一年后，也會積極申請。”