今年以來，外資控股券商動作頻頻。近日野村東方國際證券有限公司（簡稱“野村東方國際證券”）擬在上海設(shè)立首家證券營業(yè)部獲上海證監(jiān)局批準，這將成為近年來新設(shè)外資控股券商成立的首家營業(yè)部。

    2020年以來，多家外資控股券商審批節(jié)奏加快，合資券商申請變更為外資控股進展提速，目前有19家合資券商排隊等待設(shè)立審批。業(yè)內(nèi)人士認為，外資券商入場或?qū)⒋碳け就寥碳铀偬嵘诵母偁幜Γ^部券商或通過并購重組實現(xiàn)自身進一步壯大。

    新設(shè)外資控股券商首家營業(yè)部

    證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，2月17日上海證監(jiān)局公布了《核準野村東方國際證券有限公司設(shè)立1家證券營業(yè)部的批復(fù)》，核準野村東方國際證券在上海市設(shè)立一家證券營業(yè)部。

    上海證監(jiān)局表示，野村東方國際證券應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機構(gòu)配備人員，健全完善制度、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。此外，公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜。分支機構(gòu)設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告上海證監(jiān)局。

    2019年3月29日，證監(jiān)會宣布核準設(shè)立摩根大通證券（中國）有限公司及野村東方國際證券，包括此前因外資方增資獲得控股權(quán)的瑞銀證券在內(nèi)，目前國內(nèi)外資控股券商共有三家。野村東方國際證券上海營業(yè)部不僅是該公司首家內(nèi)地營業(yè)部，也是新設(shè)外資控股券商中第一家內(nèi)地營業(yè)部。

    野村東方國際證券注冊地為上海市，注冊資本為人民幣20億元，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理四大方面，野村控股株式會社持股比例為51%，東方國際（集團）有限公司與上海黃浦投資控股（集團）有限公司持股比例分別為24.9%和24.1%。

    野村東方國際證券目前已獲得經(jīng)紀業(yè)務(wù)牌照、資產(chǎn)管理牌照、自營業(yè)務(wù)牌照和證券投資咨詢牌照等四張牌照，可為客戶提供包括證券交易、金融產(chǎn)品配置、證券市場研究等多樣化服務(wù)。此前公司總經(jīng)理孫冬青曾表示，野村東方國際證券的最終目標是成為野村集團亞洲（除日本外）戰(zhàn)略核心的綜合性證券服務(wù)金融平臺。

    在野村東方國際證券官網(wǎng)顯著位置，中國證券報記者發(fā)現(xiàn)公司正抓緊時間招兵買馬，或是為其業(yè)務(wù)開展及營業(yè)部開張儲備業(yè)務(wù)人才。目前公司招聘涉及研究部分析師、量化產(chǎn)品研究崗位、網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理崗位、系統(tǒng)管理崗位及財富管理業(yè)務(wù)相關(guān)崗位等多個業(yè)務(wù)條線崗位。

    外資券商加速進場

    2019年7月，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室公布11條金融業(yè)對外開放措施，明確將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。去年9月，證監(jiān)會在“深改12條”中明確，要加快推進資本市場高水平開放，加快建設(shè)高質(zhì)量投資銀行。

    2020年以來，外資控股券商審批節(jié)奏加快，合資券商申請變更為外資控股進展提速。

    2月5日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露大和證券（中國）有限責(zé)任公司（簡稱“大和證券”）設(shè)立申請文件反饋意見，對三家出資方共提出五方面共計18個問題，包括境外股東資質(zhì)、境內(nèi)股東注冊資本、合資公司擬任高管資質(zhì)以及公司章程草案等。大和證券控股方——大和證券集團為日本第二大券商，若大和證券設(shè)立獲批，有望成為我國第四家外資控股券商。

    1月23日，摩根士丹利華鑫證券申請變更控股股東、高盛高華證券申請變更實控人雙雙獲得證監(jiān)會出具反饋意見。對于兩家券商，證監(jiān)會關(guān)注主要問題包括股權(quán)受讓方是否符合境外股東應(yīng)“近3年長期信用均保持在高水平”的規(guī)定、股權(quán)受讓方合理估計或有負債金額等。若成功獲批，兩家合資券商也將由中資控股變更為外資控股。

    根據(jù)證監(jiān)會最新公示，截至2月14日，目前仍有19家合資券商排隊等待設(shè)立審批，其中聯(lián)信證券、金圓統(tǒng)一證券、方圓證券、瀚華證券、華勝國際證券已于2019年5月17日拿到監(jiān)管反饋意見。此外，星展證券（中國）有限公司的設(shè)立申請也在2020年1月3日獲得證監(jiān)會受理。

    業(yè)內(nèi)人士認為，外資券商加速入場引發(fā)的“鯰魚效應(yīng)”，將刺激內(nèi)地券商加速提升核心競爭力，頭部券商或通過并購重組實現(xiàn)自身進一步壯大。

    興業(yè)證券表示，內(nèi)外資券商“同臺競技”，行業(yè)競爭或更加激烈。以凈資本為核心的風(fēng)險控制監(jiān)管體系下，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模與凈資本直接掛鉤，要求各家券商擴展更多低成本的融資渠道。并購重組將成為大中型券商快速增強實力，補充資本的一種手段。